- 組合型選擇題投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。 Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 Ⅲ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年 Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：
（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（Ⅰ正確）
（2）兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；
（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；（Ⅱ正確）
（4）被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年；（Ⅲ正確）
（5）其他情形。
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