- 組合型選擇題財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。 I. 日常溝通 II. 定期回訪 III. 事前調(diào)查 IV. 事后追究
- A 、I、 II
- B 、II 、III
- C 、I 、IV
- D 、I、 II、 III 、IV
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參考答案【正確答案：A】
財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)遵守下列持股比例限制()。
- 關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)折算認(rèn)可價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- 戰(zhàn)略投資者不能參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià),但可以參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
- 基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
- 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向（）說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
- 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。 Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 Ⅱ.合作內(nèi)容 Ⅲ.起止時(shí)間 Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
- 上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。Ⅰ.引入盤后固定價(jià)格交易Ⅱ.優(yōu)化融券交易機(jī)制Ⅲ.新增兩種市價(jià)申報(bào)方式Ⅳ.收緊漲跌幅限制
- 按照規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。Ⅰ.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)Ⅲ.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體Ⅳ.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的是（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的30%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%
- 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯 Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
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