- 組合型選擇題—般情況下，債券有以下（）兌付方式。 Ⅰ.到期兌付 Ⅱ.提前兌付 Ⅲ.債券替換 Ⅳ.分期兌付
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：債券兌付是償還本金，債券付息是支付利息。一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。債券利息的支付方式主要有三種：息票方式（剪息票方式）、折扣利息、本息合一方式。
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- 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ）。
- 符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。I.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織II.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于100萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織III.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者IV.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
- 法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- 為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。
- 下列各項中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
- 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的有（）。 Ⅰ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)經(jīng)營運作 Ⅲ.證券公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同 Ⅳ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險控制體系
- 下列選項中，在股東會上對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形不包括（）。
- 證券（）活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠實信用的原則。Ⅰ.發(fā)行Ⅱ.托管Ⅲ.登記結(jié)算Ⅳ.交易
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