- 選擇題主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
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- A 、5個(gè)工作日內(nèi)
- B 、10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
- C 、10個(gè)工作日內(nèi)
- D 、5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
- 2 【選擇題】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- A 、5個(gè)工作日內(nèi)
- B 、10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
- C 、10個(gè)工作日內(nèi)
- D 、5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
- 3 【選擇題】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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- 5 【選擇題】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
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- B 、5
- C 、7
- D 、10
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- A 、3
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- D 、10
- 9 【選擇題】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【選擇題】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
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- B 、5
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- 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。 Ⅰ.融資專用資金賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類可以分為（）。 Ⅰ.地方公債 Ⅱ.一般責(zé)任債券 Ⅲ.專項(xiàng)債券 Ⅳ.私人債券
- 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，不正確的是( )。
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
- 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，不正確的有（）。 Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于5人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì) Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事
- 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中正確的有（）。 Ⅰ.如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅱ.如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅲ.如果估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
- 企業(yè)債券包括（），實(shí)踐中企業(yè)債券相對(duì)較多采取了擔(dān)保的方式。Ⅰ.資產(chǎn)質(zhì)押債券Ⅱ.無(wú)擔(dān)保信用債券Ⅲ.資產(chǎn)抵押債券Ⅳ.第三方擔(dān)保債券
- 下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- 下列選項(xiàng)中，開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)Ⅲ.特殊法人機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券公司
- 下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。
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