- 多選題我國(guó)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，必須具備開展融資融券業(yè)務(wù)資格所需的（）。
- A 、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- B 、公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
- C 、公司信用良好，最近2年來未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形
- D 、財(cái)務(wù)狀況良好
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
上述都是申請(qǐng)融資融券資格必須具備的條件。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】我國(guó)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 2 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 I. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) III. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 IV. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 3 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。
- （）可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。
- 制定貨幣政策的部門是（）。
- 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
- （）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
- 依法經(jīng)營(yíng)是指證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為的（）。
- 中國(guó)人民銀行專門行使國(guó)家中央銀行職能，包括（）。Ⅰ.金融風(fēng)險(xiǎn)防范與化解Ⅱ.制定金融規(guī)章Ⅲ.制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅳ.代理國(guó)庫
- 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份Ⅲ.非公開發(fā)行股票Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
- 美國(guó)存托憑證的種類有（）。Ⅰ.無擔(dān)保的存托憑證 Ⅱ.有擔(dān)保的存托憑證Ⅲ.可流通的存托憑證Ⅳ.不可流通的存托憑證
- 關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- 證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗疲姆N委托是無效的（）。Ⅰ.高于漲幅限制價(jià)格Ⅱ.高于跌幅限制價(jià)格Ⅲ.低于漲幅限制價(jià)格Ⅳ.低于跌幅限制價(jià)格
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