- 組合型選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：考查中國證監(jiān)會融資融券業(yè)務(wù)資格取得的條件。公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
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- B 、2
- C 、3
- D 、4
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- B 、錯誤
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- D 、證券分析業(yè)務(wù)
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)具有（）資格。
- A 、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券分析業(yè)務(wù)
- 8 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)具有（）資格。
- A 、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券分析業(yè)務(wù)
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 針對（ ），要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
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