- 單選題證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。
- A 、公開原則
- B 、公平原則
- C 、公正原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
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參考答案【正確答案：A】
證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。
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- 派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與收購人披露的內(nèi)容存在重大差異的，對收購人及上市公司予以重點(diǎn)關(guān)注，可以責(zé)令收購人延長財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)期，并依法進(jìn)行查處。
- 已發(fā)行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）方可進(jìn)行。
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人，債權(quán)人自收到通知起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
- 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。 I.證券交易所的從業(yè)人員 II.期貨交易所的從業(yè)人員 III.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 IV.銀行工作人員
- 在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以（）。 Ⅰ.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值 Ⅱ.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格 Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性 Ⅳ.由基金管理人主觀隨意估計
- 證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括（）。Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司Ⅱ.談話提醒Ⅲ.公開譴責(zé)Ⅳ.紀(jì)律處分并記人誠信檔案
- 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的盈虧特點(diǎn)，下列描述正確的是（）。Ⅰ.金融期貨中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的Ⅱ.金融期貨中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，但可能取得的盈利卻是無限的Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的損失是無限的
- 根據(jù)我國《證券法》，證券公司的設(shè)立實(shí)行（）制度。
- 下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
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