- 選擇題證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。
- A 、公開原則
- B 、誠信原則
- C 、公正原則
- D 、公平原則
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
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- B 、公開
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- A 、公平
- B 、公開
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- 8 【選擇題】證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
- 9 【選擇題】證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
- A 、公平
- B 、公開
- C 、守信
- D 、公正
- 10 【選擇題】證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
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- C 、守信
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- 下列屬于合格投資者的是（）。 I.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 II.個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 III.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣 IV.公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣
- 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以（）設(shè)定保證金或保證券。
- 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的（）進行資金和資產(chǎn)的托管。
- 證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。
- 證券委托形式包括（）。 Ⅰ.柜臺委托 Ⅱ.網(wǎng)上委托 Ⅲ.電話委托 Ⅳ.傳真委托
- 對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款 Ⅲ.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) Ⅳ.暫停其直接負責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格
- 2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。Ⅰ.S公司主要提供電腦軟件設(shè)計服務(wù)，并自產(chǎn)自銷臺式電腦，兩項業(yè)務(wù)各占公司業(yè)務(wù)的半壁江山Ⅱ.2017年12月31日，S公司的凈資產(chǎn)為2 500萬元Ⅲ.2015年2月，S公司的財務(wù)總監(jiān)因個人原因離職，公司外聘了一位新的財務(wù)總監(jiān)Ⅳ.2017年，S公司全年的營業(yè)收入為4 260萬元
- 下列關(guān)于債券流動性的說法，正確的是（）。
- 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。 Ⅰ.離岸資產(chǎn)證券化 Ⅱ.境內(nèi)資產(chǎn)證券化 Ⅲ.國內(nèi)資產(chǎn)證券化 Ⅳ.外國資產(chǎn)證券化
- 下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)（paache index）的計算，錯誤的是（）。
- 證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。場外期權(quán)業(yè)務(wù)自（）年開始試點。
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