- 組合型選擇題按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項A正確：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實信用、忠實客戶利益。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】按照現(xiàn)行規(guī)定，（ ）對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券監(jiān)管機構(gòu)
- D 、證券托管銀行
- 2 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- 7 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- 8 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實信用 Ⅲ.忠實客戶利益Ⅳ.控制風險
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目( )的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。
- 發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當提請股東大會批準。
- 可轉(zhuǎn)債在（）證券交易所上市。
- 公開發(fā)債的證券公司（）的，應(yīng)當及時予以公告或以有效的方式告知債券持有人。
- 金融衍生工具均是在金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的。
- 股權(quán)登記日之后的1個工作日通常為（）。
- 股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是（）。
- 證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（）。
- 上證50ETF期權(quán)合約的委托類型有（）。Ⅰ.普通限價委托Ⅱ.市價剩余轉(zhuǎn)限價委托Ⅲ.市價剩余撤銷委托Ⅳ.全額即時限價委托
- 下列屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的是（）。I．股票期貨 II． 股票期權(quán)III．股票指數(shù)期權(quán) IV． 股票指數(shù)期貨
- 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的有（）。 Ⅰ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)經(jīng)營運作 Ⅲ.證券公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同 Ⅳ.當資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作，應(yīng)依靠健全的風險控制體系
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
e7AaV