- 組合型選擇題按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- D 、證券托管銀行
- 2 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- 8 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- 9 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- 10 【組合型選擇題】按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。 Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用 Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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- 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。
- A股賬戶按持有人可以分為( )。
- 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說正確的是（）。
- 以下屬于股東的權(quán)利的是（ ）。
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
- 首期發(fā)行短期融資券的,企業(yè)應(yīng)在短期融資券發(fā)行日前()通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期短期融資券的發(fā)行文件。
- 外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有（）。
- （）是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
- 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.發(fā)展期 Ⅲ.整頓期 Ⅳ.再度發(fā)展期
- 證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
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