- 組合型選擇題 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并且注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)（Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)正確），不得接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)和代理委托人從事證券投資（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員必須具備（ ）。
- A 、證券從業(yè)資格證
- B 、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
- C 、銀行從業(yè)資格
- D 、良好的道德素質(zhì)
- 2 【選擇題】向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（ ）。
- A 、證券分析師
- B 、證券咨詢師
- C 、理財(cái)規(guī)劃師
- D 、證券投資顧問(wèn)
- 3 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
- 7 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
- 8 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
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- 9 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
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- 10 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)
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熱門試題換一換
- 網(wǎng)上委托只能在電腦上委托（ ）。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。
- 股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）。 Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán) Ⅱ.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán) Ⅲ.重大決策權(quán) Ⅳ.選擇管理者權(quán)
- 公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件包括（）。 Ⅰ.近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為 Ⅱ.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢 Ⅲ.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4億元 Ⅳ.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的10%
- 關(guān)于柜臺(tái)交易中，發(fā)行人資料審核及保存的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)對(duì)發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審核并妥善保管Ⅱ.證券公司為其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的私募產(chǎn)品提供柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人進(jìn)行口頭約定Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅳ.不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料
- 全國(guó)首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的是（）。
- 2012年修訂的《證券投資基金法》的主要突破包括（）。 Ⅰ.將私募基金納入監(jiān)管 Ⅱ.降級(jí)基金公司股東門檻 Ⅲ.允許券商，保險(xiǎn)，私募等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行公募基金 Ⅳ.允許香港成立的基金向內(nèi)地銷售
- 申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，并參與證券交易（）個(gè)月以上。
- 證券公司在交易所從事融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開立（）并在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.客戶信用資金賬戶
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