- 多選題我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金
- B 、自有資金
- C 、依法籌集的資金
- D 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資金
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參考答案【正確答案：B,C】
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法募集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、1億
- B 、3億
- C 、5億元
- D 、10億元
- 3 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)
- B 、證券投資咨詢(xún)和證券交易
- C 、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
- D 、證券承銷(xiāo)與保薦
- 4 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定了證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、5000萬(wàn)元
- B 、1億元
- C 、3億元
- D 、5億元
- 6 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取（ ）等監(jiān)督措施。
- A 、指定其他機(jī)構(gòu)托管
- B 、撤銷(xiāo)
- C 、接管
- D 、責(zé)令停業(yè)整頓
- 7 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、1億元
- B 、5000萬(wàn)元
- C 、5億元
- D 、3億元
- 8 【選擇題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券資做市交易業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、5000萬(wàn)元
- B 、10億元
- C 、5億元
- D 、1億元
- 9 【選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、60％
- B 、100％
- C 、40％
- D 、80％
- 10 【組合型選擇題】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模比例控制表述正確的是（ ）。 Ⅰ.持有權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的30% Ⅱ.持有權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的100% Ⅲ.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不超過(guò)凈資本100% Ⅳ.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不超過(guò)凈資本500%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,由多家保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),但不能由多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任聯(lián)合主承銷(xiāo)商。
- 保險(xiǎn)公司次級(jí)債的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能支付利息。
- 債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為( )。 I .債券可贖回 II .債券本身有一定的面值 III .持有債券可按期取得利息 IV .債券是虛擬資本
- 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- 資金盈余單位通過(guò)直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。
- 根據(jù)《公司法》，（）清理公司財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)制定清算方案。
- 下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性原則Ⅱ.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則Ⅲ.一個(gè)自然人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)Ⅳ.一個(gè)法人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)
- 關(guān)于現(xiàn)金流量比率，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- 按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。
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