- 組合型選擇題 以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。 Ⅰ.資本市場發(fā)達(dá)的國家一般實(shí)行注冊制 Ⅱ.核準(zhǔn)制對基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查 Ⅲ.注冊制對基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查 Ⅳ.注冊制主要適用于新興資本市場國家
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)Ⅱ說法錯誤：核準(zhǔn)制對基金募集的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。選項(xiàng)Ⅳ說法錯誤：注冊制是市場化程度較高的成熟證券市場所普遍采用的一種發(fā)行制度。
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- 2 【選擇題】以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。
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- B 、所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
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- A 、所有人員均無需取得基金從業(yè)資格
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- C 、取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)
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- 9 【組合型選擇題】以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有（）。Ⅰ.資本市場發(fā)達(dá)的國家一般實(shí)行注冊制Ⅱ.核準(zhǔn)制對基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查Ⅲ.注冊制對基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查Ⅳ.注冊制主要適用于新興資本市場國家
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
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熱門試題換一換
- 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
- 在我國基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括（）。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金財(cái)務(wù)報(bào)告 Ⅲ.基金招募說明書 Ⅳ.基金年度報(bào)告
- 遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易的本質(zhì)都是（）。
- 在約定購回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于（）報(bào)告交易所。
- 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- 下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（）。Ⅰ.簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查Ⅱ.應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則Ⅲ.合同內(nèi)可以不明確代理期間Ⅳ.合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
- 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取的措施（）。Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率Ⅲ.調(diào)整融資融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例
- 上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
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