- 選擇題證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
- C 、3；2
- D 、3；1
- 2 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
- C 、3；2
- D 、3；1
- 3 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
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- D 、3；1
- 4 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- 5 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
- C 、3；2
- D 、3；1
- 6 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
- C 、3；2
- D 、3；1
- 7 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
- C 、3；2
- D 、3；1
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。Ⅰ.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。Ⅰ.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、5；3
- B 、5；2
- C 、3；2
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- 上市公司申請發(fā)行新股，不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項。
- 投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度是由（）等法規(guī)規(guī)定和規(guī)范的。
- 目前根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說明書的一般內(nèi)容與格式的特殊要求,不要求特別披露的內(nèi)容是( )。
- 我國商業(yè)銀行債券不包括（）。
- 法人投資者辦理由證券交易所市場轉(zhuǎn)出的轉(zhuǎn)托管，可通過代理機構(gòu)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提出申請，需要提交的申請材料包括（）。 Ⅰ.債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請書 Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件 Ⅲ.法定代表人證明書 Ⅳ.法定代表人授權(quán)委托書、證券賬戶卡及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證及復(fù)印件
- 在經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風(fēng)險債券之間的收益率差通常（）。
- 在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
- 違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
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