- 單選題下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
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參考答案【正確答案：C】
已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示：
（1）基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送、更新義務(wù)累計(jì)2次的。
（2）已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示務(wù)單的。
（3）已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依法對(duì)基金管理人及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行（）。
- A 、監(jiān)督管理
- B 、自律管理
- C 、風(fēng)險(xiǎn)管理
- D 、信息披露管理
- 2 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 3 【單選題】下列基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 5 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 6 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 7 【單選題】下列基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 9 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 10 【單選題】下列基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
- 對(duì)于投資收益率，我們用（ ）來衡量它偏離期望值的程度。
- 某認(rèn)股權(quán)證行權(quán)價(jià)格為5元，行權(quán)比例為1，標(biāo)的證券價(jià)格為4元，權(quán)證價(jià)值為2元，該權(quán)證內(nèi)在價(jià)值為（）。
- 私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
- 《合伙企業(yè)法》的施行增加了（ ）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。
- 下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度的是（ ）。 Ⅰ. 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 Ⅱ. 信息披露制度 Ⅲ. 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度 Ⅳ. 防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度
- 2005年11月，頒布（）。
- 目前，在我國的證券投資基金估值中，通常按照（ ）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。
- 一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予（）。
- 基金宣傳推介材料的范圍包括（ ）。Ⅰ.微信公眾號(hào)文章Ⅱ.朋友圈廣告Ⅲ.信函Ⅳ.傳真
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