- 單選題下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
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參考答案【正確答案：C】
已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示：
（1）基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送、更新義務(wù)累計(jì)2次的。
（2）已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示務(wù)單的。
（3）已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依法對(duì)基金管理人及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行（）。
- A 、監(jiān)督管理
- B 、自律管理
- C 、風(fēng)險(xiǎn)管理
- D 、信息披露管理
- 2 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 3 【單選題】下列基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 5 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 6 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 7 【單選題】下列基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 9 【單選題】下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- A 、基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
- B 、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- C 、基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的
- D 、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
- 10 【單選題】下列基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形包括（）。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的Ⅲ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 買賣價(jià)差大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越低。
- 下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，不正確的是（ ）。
- 股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬通常是按照（）計(jì)付。
- 下列關(guān)于私募基金份額轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)（ ）實(shí)行注冊(cè)管理。
- 在基金存續(xù)期，需要定期更新的法律文件是( )。
- 天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的，可自注銷清 算之日起（）內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。
- 下列關(guān)于同業(yè)拆借的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 王先生擬投資私募基金，他的全部資產(chǎn)為價(jià)值300萬元的寫字樓，30萬元的股票，50萬元的銀行存款，200萬元的信托計(jì)劃，下列說法正確的是（）。Ⅰ.王先生全部資產(chǎn)超過500萬元，認(rèn)定為合格投資者Ⅱ.若王先生是私募基金從業(yè)人員，則可以投資任何私募基金Ⅲ.若王先生是私募基金從業(yè)人員，則可以投資其任職的基金公司擔(dān)任管理人的私募基金Ⅳ.王先生金融資產(chǎn)280萬元，不能認(rèn)定為合格投資者
- 股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容不包括（）。
- 股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
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