證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 下列屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。Ⅰ.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.在實(shí)際操作的證券賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作Ⅳ.建立專用自營(yíng)賬戶
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：

（1）禁止內(nèi)幕交易；
（2）禁止操縱市場(chǎng)；
（3）其他禁止的行為。具體包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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