證券從業(yè)資格
報(bào)考指南 考試報(bào)名 準(zhǔn)考證打印 成績查詢 考試題庫

重置密碼成功

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

注冊(cè)成功

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列屬于證券公司自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。Ⅰ.以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.在實(shí)際操作的證券賬戶之間進(jìn)行證券交易Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作Ⅳ.建立專用自營賬戶
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：

（1）禁止內(nèi)幕交易；
（2）禁止操縱市場；
（3）其他禁止的行為。具體包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

您可能感興趣的試題
熱門試題 換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

日土县| 巴青县| 革吉县| 高阳县| 新巴尔虎右旗| 临颍县| 金昌市| 察雅县| 广东省| 双辽市| 平罗县| 景德镇市| 南丰县| 宜宾县| 吉木乃县| 灵丘县| 嵊泗县| 黄平县| 禄劝| 青海省| 福鼎市| 平舆县| 泸州市| 罗甸县| 镇雄县| 福泉市| 瑞昌市| 扶沟县| 四会市| 盈江县| 彰武县| 平利县| 勐海县| 广平县| 和田县| 延安市| 公安县| 平顺县| 育儿| 永昌县| 蚌埠市|