- 判斷題中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施予以記錄,對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，需要記入誠信檔案的事項包括（ ）。
- A 、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
- B 、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行證券投資
- C 、在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- D 、中國證監(jiān)會認定的其他事項
- 2 【判斷題】中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施予以記錄，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行動態(tài)注冊登記管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將（ ）記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的 III. 財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 4 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定 III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 5 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將（ ）記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的 III. 財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的 Ⅲ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的 Ⅲ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定 III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 9 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將（ ）記入其誠信檔案。 I. 財務(wù)顧問被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 II. 在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的 III. 財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 IV. 在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、I、 II
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 10 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。 Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的 Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的 Ⅲ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的 Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指()等情況，
- 上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的披露說法正確的是（）。
- 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的（）。
- 下列有關(guān)基金管理費表述正確的有（ ）。Ⅰ.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比Ⅱ.管理費是向投資者另外收取的費用Ⅲ.基金規(guī)模越大，風險越大，管理費率越低Ⅳ.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金投資中扣除
- 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是（）。
- 可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。
- 負責證券交易日常事務(wù)的是（）。
- 投資理念從其本質(zhì)上說就是指投資者對（）的認識和對（）的認知。
- 下列屬于證券公司自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。Ⅰ.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.在實際操作的證券賬戶之間進行證券交易Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作Ⅳ.建立專用自營賬戶
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
d2ZyL