- 多選題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，需要記入誠信檔案的事項包括（ ）。
- A 、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
- B 、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行證券投資
- C 、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
- D 、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項
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參考答案【正確答案：A,C,D】
中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：1、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的；2、在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的；3、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- 下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（）。
- 在分析和評價風(fēng)險嚴(yán)重性時，需要考慮（）。Ⅰ.風(fēng)險損失的相對性Ⅱ.單一風(fēng)險事件和所有風(fēng)險事件產(chǎn)生的不同類型損失及其對主體的綜合影響Ⅲ.綜合考量風(fēng)險發(fā)生的時間、持續(xù)的時間、發(fā)生頻率等因素Ⅳ.考慮風(fēng)險損失的絕對量，同時考慮到主體的風(fēng)險承受能力
- 某一證券投資者融資買入1 000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50 000元，那么買入的融資保證金比例為（）。
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