- 選擇題證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法錯誤的是（ ）。
- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議
- D 、負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門
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參考答案【正確答案：C】
選項C說法錯誤：考查證券公司內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。
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- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
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- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門
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- A 、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構
- B 、證券公司注冊地中國證券業(yè)協會
- C 、證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構
- D 、證券公司所在地中國證券業(yè)協會
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- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
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- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
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- A 、董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
- B 、監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷
- C 、證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級
人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的髙級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議 - D 、負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門
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