- 多選題證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、機(jī)構(gòu)名稱、住所、電話
- B 、董事、監(jiān)事、高級管理人員
- C 、實(shí)際控制人、持股5%以上股權(quán)的股東
- D 、內(nèi)部控制機(jī)制與管理制度、業(yè)務(wù)制度

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參考答案【正確答案:B,C,D】
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案:1、機(jī)構(gòu)名稱、住所;2、董事、監(jiān)事、高級管理人員;3、實(shí)際控制人、持股5%以上股權(quán)的股東;4、內(nèi)部控制機(jī)制與管理制度、業(yè)務(wù)制度;5、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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- A 、10
- B 、20
- C 、5
- D 、15
- 2 【單選題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【選擇題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
- A 、中國人民銀行
- B 、司法部
- C 、中國證監(jiān)會(huì)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 4 【選擇題】 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
- A 、中國人民銀行
- B 、司法部
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 5 【選擇題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 6 【選擇題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 7 【選擇題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 8 【選擇題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 9 【選擇題】證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報(bào)()備案。
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- 在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,證券公司可以( )。
- 在中央銀行的存款被稱為()。
- 貨幣政策的操作目標(biāo)有( )。I.貨幣供給量II.基礎(chǔ)貨幣III.存款準(zhǔn)備金IV.短期利率
- 關(guān)于場內(nèi)市場說法正確的是( )。I.場內(nèi)市場是指由交易所組織的集中交易市場II.有固定的交易場所和交易時(shí)間III.是全國最重要、最集中的證券交易市場IV.證券交易所是經(jīng)國家批準(zhǔn),有組織的、專門集中進(jìn)行有價(jià)證券交易的有形場所
- 以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是()。 Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券,或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為 Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為 Ⅲ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為 Ⅳ.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息,擾亂證券市場
- 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中,正確的是()。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- 有限合伙企業(yè)不得以()出資。
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立另類子公司,應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。Ⅰ.具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅱ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立另類投資子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
- 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員不得有以下()行為。Ⅰ.不履行或不規(guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù)Ⅱ.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易Ⅲ.利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢,單獨(dú)或者通過合謀,制造異常價(jià)格波動(dòng)Ⅳ.以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市
- 關(guān)于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序,下列說法錯(cuò)誤的是()。
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