- 選擇題 證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- A 、中國人民銀行
- B 、司法部
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
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- A 、評級委員會制度
- B 、復(fù)評制度
- C 、評級結(jié)果公布制度
- D 、跟蹤評級制度
- 2 【單選題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（ ）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并公告。
- A 、10
- B 、20
- C 、5
- D 、15
- 3 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- A 、中國人民銀行
- B 、司法部
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 4 【選擇題】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- A 、 獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 5 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會
- 6 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會
- 7 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會
- 8 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- A 、司法部
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國人民銀行
- D 、中國證監(jiān)會
- 9 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
- 10 【選擇題】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評級程序報（）備案。
熱門試題換一換
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（ ）年。
- 下列關(guān)于政策性金融機構(gòu)說法錯誤的是（）。
- 已上市流通股份具體又可分為（）。 Ⅰ.境內(nèi)上市人民幣普通股票 Ⅱ.境內(nèi)上市的外資股 Ⅲ.境外上市外資股 Ⅳ.內(nèi)部職工持股
- 質(zhì)押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下（）情形。Ⅰ.質(zhì)押券中的債券到期Ⅱ.證券公司被暫停或終止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行Ⅳ.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行
- 下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、無償?shù)脑瓌tⅡ.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理Ⅳ.企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承
- 我國股票市場融資國際化是以（）等股權(quán)融資作為突破口的。 Ⅰ.B股 Ⅱ.H股 Ⅲ.N股 Ⅳ.A股
- 證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款。 Ⅰ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 Ⅱ.同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項 Ⅳ.為期貨公司介紹客戶參與期貨交易
- 下列屬于滬港通下的港股通的股票范圍的是（）。Ⅰ.聯(lián)交所恒生綜合大型股指數(shù)Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)成分股Ⅲ.市值在60億元人民幣及以上的恒生指數(shù)Ⅳ.A+H股上市公司的H股
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