證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列關(guān)于審批制、核準制和注冊制的說法正確的（）。
  • A 、核準制是從注冊制向?qū)徟七^渡的中間模式，審批制度是目前成熟股票市場普遍采用的模式
  • B 、審批制下公司發(fā)行股票的─個重要條件是取得發(fā)行指標和額度，沒有發(fā)行指標和額度的公司無法發(fā)行股票
  • C 、核準制下，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請
  • D 、注冊制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票

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參考答案

【正確答案：B,C,D】

選項A錯誤，注冊制度是目前成熟股票市場普遍采用的模式。

選項B正確，審批制下公司發(fā)行股票的一個重要條件是取得發(fā)行指標和額度，沒有發(fā)行指標和額度公司就無法發(fā)行股票。
選項C正確，在核準制下，發(fā)行人在申請發(fā)行股票時，不僅要充分公開企業(yè)的真實情況，而且必須符合有關(guān)法律和證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的必要條件，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請。
選項D正確，在注冊制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

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