- 選擇題中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。
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- A 、5年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 2 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6年
- 3 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。
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- C 、10年
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- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6年
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- 7 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。
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- 8 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。
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- B 、2年
- C 、3年
- D 、6年
- 9 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。
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- 由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
- 在契約型基金中，基金份額持有人通過召開（）對基金的重大事項(xiàng)作出決議。
- 下列各項(xiàng)中，（）不是我國證券賬戶的種類。
- 金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.互換 Ⅲ.基金 Ⅳ.遠(yuǎn)期
- 風(fēng)險(xiǎn)識別包括（）兩個環(huán)節(jié)。
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（ ）。Ⅰ.至少擁有1個做市商Ⅱ.至少擁有5個做市商Ⅲ.做市商需要提供至少1個EMS的雙邊報(bào)價Ⅳ.做市商需要提供至少5個EMS的雙邊報(bào)價
- 我國長期國債的償還期限一般為（）。
- 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
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