- 選擇題證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
- A 、1~12個(gè)月
- B 、3~12個(gè)月
- C 、6~12個(gè)月
- D 、12~24個(gè)月
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券（股票類）承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
（1）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；
（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；
（3）從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為；
（4）向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票等。
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- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
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熱門試題換一換
- 以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)投入股份有限公司的全部資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的方法主要有（）。
- 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墻制度 Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度 Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
- 一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。 Ⅰ.驗(yàn)證 Ⅱ.審單 Ⅲ.查驗(yàn)資金及證券 Ⅳ.調(diào)查投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- 下列關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的說法，正確的是（）。 Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題 Ⅱ.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的 Ⅲ.目前，財(cái)政要求國(guó)債承銷商以中標(biāo)價(jià)格分銷國(guó)債 Ⅳ.目前，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行
- 滬股通股票范圍包括（）。 Ⅰ.上證180指數(shù)成份股 Ⅱ.上證380指數(shù)成份股 Ⅲ.同時(shí)在香港聯(lián)合交易所、上交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ.在上海交易所上市的A+H股公司股票
- 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- （）、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易適用于《證券法》。
- 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的說法，正確的有（）。 Ⅰ.一般來說，可作期權(quán)交易的金融工具都可以作期貨交易 Ⅱ.可作期貨交易的金融工具未必可作期權(quán)交易 Ⅲ.在實(shí)踐中，只有金融期貨期權(quán)，而沒有期權(quán)期貨 Ⅳ.一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)
- 關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取Ⅱ.證券公司繳納的基金，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代扣代收Ⅲ.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額Ⅳ.證券公司在年度審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券投資者保護(hù)基金公司申報(bào)清繳
- 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。
- 下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。
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