證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本(Ⅰ項(xiàng)正確),凈資本與負(fù)債的比例(Ⅱ項(xiàng)正確),凈資本與凈資產(chǎn)的比例(Ⅲ項(xiàng)正確),凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例(Ⅳ項(xiàng)正確),負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。

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