- 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本(Ⅰ項(xiàng)正確),凈資本與負(fù)債的比例(Ⅱ項(xiàng)正確),凈資本與凈資產(chǎn)的比例(Ⅲ項(xiàng)正確),凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例(Ⅳ項(xiàng)正確),負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。
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- B 、6
- C 、12
- D 、24
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【組合型選擇題】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營()。 I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù) III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、II、 IV
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、III 、IV
- 5 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券融資融券業(yè)務(wù)
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過()個月。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、24
- 9 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過()。
- A 、6個月
- B 、12個月
- C 、18個月
- D 、24個月
- 10 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的托管期限一般不超過()。
- A 、6個月
- B 、12個月
- C 、18個月
- D 、24個月
熱門試題換一換
- 我國B股的投資者可以是()。
- 在新舊會計準(zhǔn)則過渡期間,擬上市公司在編制和披露3年及1期比較財務(wù)報表時,應(yīng)當(dāng)( )。
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- 發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的,應(yīng)披露股份分配的上限為按中國會計準(zhǔn)則和制度與上市地會計制度準(zhǔn)則確定的未分配利潤數(shù)字中較高者。
- 按照合約所規(guī)定的履約時間的不同,金融期權(quán)可以分為()。 I .歐式期權(quán) II .互換期權(quán) III .美式期權(quán) IV .修正的美式期權(quán)
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- 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
- 下列屬于可選舉監(jiān)事的情形包括()。 I.創(chuàng)立大會 II.董事會 III.股東大會 IV.職工代表大會
- 《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法規(guī) Ⅲ.部門規(guī)章 Ⅳ.自律性規(guī)則
- 合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資()。I.在境外設(shè)立,經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)II.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系III.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣IV.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
- 《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的()。
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