證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是（）。
  • A 、業(yè)務(wù)條線部門
  • B 、內(nèi)部審計(jì)
  • C 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門
  • D 、董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

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參考答案

【正確答案：D】

風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線"指的是在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部構(gòu)造出三個(gè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)不同職責(zé)的團(tuán)隊(duì)和管理部門，相互之間協(xié)調(diào)配合，分工協(xié)作，并通過(guò)獨(dú)立、有效的監(jiān)控，提高主體的風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。業(yè)務(wù)條線部門是第一道風(fēng)險(xiǎn)防線，風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門是第二道風(fēng)險(xiǎn)防線，內(nèi)部審計(jì)是第三道風(fēng)險(xiǎn)防線。

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