- 判斷題證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
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- A 、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上
- B 、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
- C 、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
- 2 【判斷題】代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)條件包括具有10家以上營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有（）以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【判斷題】從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的公司，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有從事網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】按照《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。
- A 、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
- B 、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
- C 、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
- D 、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
- 9 【單選題】根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件之一是證券公司具有()以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理。
- A 、20家
- B 、15家
- C 、10家
- D 、5家
- 10 【多選題】證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件具體規(guī)定（）。
- A 、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。
- B 、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元，凈資本不低于人民幣8億元。
- C 、最近1年內(nèi)部存在重大違法違規(guī)行為。
- D 、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
熱門試題換一換
- 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的30%。
- 下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（ ）。
- 下列關(guān)于市盈率倍數(shù)說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ. 在使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，先確定可比公司的市盈率作為目標(biāo)公司估值的市盈率倍數(shù)，然后使用公式：每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市盈率倍數(shù)，來(lái)計(jì)算目標(biāo)公司股票價(jià)值。Ⅱ.市盈率倍數(shù)反映了一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)Ⅲ.市盈率倍數(shù)的計(jì)算公式為： 市盈率倍數(shù)=每股市價(jià)/每股銷售收入Ⅳ.市盈率倍數(shù)的計(jì)算公式為： 市盈率倍數(shù)=每股市價(jià)/每股收益
- 為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。
- 虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括（）。 Ⅰ.投資差額損失 Ⅱ.投資差額損失部分的傭金 Ⅲ.投資差額損失部分的印花稅 Ⅳ.投資的預(yù)期收益
- 1998年亞洲金融危機(jī)后，國(guó)內(nèi)證券公司開始加速國(guó)際化步伐，國(guó)內(nèi)證券公司在“走出去”的過(guò)程中也存在一些問(wèn)題，這些問(wèn)題包括（）。 Ⅰ.部分機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級(jí)較多，內(nèi)部構(gòu)架不清晰，管控不到位 Ⅱ.部分機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域 Ⅲ.部分機(jī)構(gòu)返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司同質(zhì)或相似的業(yè)務(wù) Ⅳ.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患
- 我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行Ⅱ.利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債Ⅲ.鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債Ⅳ.信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券
- 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書等文件。
- 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。Ⅰ.暫停上市交易Ⅱ.終止上市交易Ⅲ.終止場(chǎng)外交易Ⅳ.終止股份轉(zhuǎn)讓
- 甲有限合伙企業(yè)成立于20x1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
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