- 單選題責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。
- A 、自律措施
- B 、形式處罰
- C 、監(jiān)管措施
- D 、紀律處分
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參考答案【正確答案：C】
證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會及派出機構責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權利。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
- A 、緊密
- B 、直接因果
- C 、隸屬
- D 、間接因果
- 2 【單選題】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的( )。
- A 、25%
- B 、20%
- C 、15%
- D 、10%
- 3 【單選題】董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、法規(guī)和公司章程，對公司負有（ ）義務和（ ）義務。
- A 、謹慎、勤勉
- B 、忠實、謹慎
- C 、忠實、勤勉
- D 、盡職、謹慎
- 4 【判斷題】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員( )從發(fā)行人及其關聯企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
- A 、最近半年
- B 、最近1年
- C 、最近2年
- D 、最近3年
- 7 【多選題】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、技術負責人及核心技術人員的（ ）等情況。
- A 、在發(fā)行人擔任的現任職務
- B 、曾經擔任的重要職務及任期
- C 、學歷
- D 、主要業(yè)務簡歷
- 8 【判斷題】發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員相互之間存在的親屬關系。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利,屬于中國證監(jiān)會有權對證券公司采取的()。
- A 、 監(jiān)管措施
- B 、 治理措施
- C 、 處罰措施
- D 、 以上都不對
- 10 【選擇題】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
- A 、緊密
- B 、直接因果
- C 、隸屬
- D 、間接因果
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