- 選擇題（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、雙邊法律關(guān)系
- B 、多邊法律關(guān)系
- C 、確認(rèn)性法律關(guān)系
- D 、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
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- B 、多邊法律關(guān)系
- C 、確認(rèn)性法律關(guān)系
- D 、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
- 2 【選擇題】多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、兩個(gè)或兩個(gè)以上
- B 、三個(gè)或三個(gè)以上
- C 、三個(gè)以上
- D 、兩個(gè)以上
- 3 【選擇題】多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、兩個(gè)或兩個(gè)以上
- B 、三個(gè)或三個(gè)以上
- C 、三個(gè)以上
- D 、兩個(gè)以上
- 4 【選擇題】（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、雙邊法律關(guān)系
- B 、多邊法律關(guān)系
- C 、確認(rèn)性法律關(guān)系
- D 、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
- 5 【選擇題】多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、兩個(gè)或兩個(gè)以上
- B 、三個(gè)或三個(gè)以上
- C 、三個(gè)以上
- D 、兩個(gè)以上
- 6 【選擇題】多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、兩個(gè)或兩個(gè)以上
- B 、三個(gè)或三個(gè)以上
- C 、三個(gè)以上
- D 、兩個(gè)以上
- 7 【選擇題】（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、雙邊法律關(guān)系
- B 、多邊法律關(guān)系
- C 、確認(rèn)性法律關(guān)系
- D 、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
- 8 【選擇題】（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、雙邊法律關(guān)系
- B 、多邊法律關(guān)系
- C 、確認(rèn)性法律關(guān)系
- D 、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系
- 9 【選擇題】多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- A 、兩個(gè)或兩個(gè)以上
- B 、三個(gè)或三個(gè)以上
- C 、三個(gè)以上
- D 、兩個(gè)以上
- 10 【選擇題】法律關(guān)系（）是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權(quán)益的法律形式。
- A 、主體
- B 、客體
- C 、內(nèi)容
- D 、形式
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- 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- 證券公司在提交首次公司發(fā)行股票并上市申請(qǐng)前,向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)出具監(jiān)管意見書提交的說明材料中,應(yīng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)()的審計(jì)意見。
- 證券公司向客戶融資融券前，需要和客戶簽訂由（）編制的融資融券業(yè)務(wù)合約。
- 下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。 I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦 II. 賬戶的開立、信息變更、注銷 III. 賬戶信息比對(duì)與報(bào)送 IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理
- 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得用于（）。
- 金融中介也被稱為（）。
- 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、 香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。Ⅰ.與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制Ⅱ.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有 30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有 20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一 個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣
- 證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。Ⅰ.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
- 可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是（）。
- 下列關(guān)于債券收益率的說法正確的有( )。Ⅰ.當(dāng)期收益率的優(yōu)點(diǎn)在于簡便易算可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較Ⅱ.不同期限附息債券之間不能僅僅因?yàn)楫?dāng)期收益率高低而評(píng) 判優(yōu)劣Ⅲ.通常在預(yù)期市場利率上升時(shí)發(fā)行人會(huì)發(fā)行可贖回債券Ⅳ.持有期收益率和到期收益率的區(qū)別在于末筆 現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額
- 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。Ⅰ.證券投資顧問Ⅱ.證券分析師Ⅲ.客戶經(jīng)理Ⅳ.保薦代表人
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