- 判斷題根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
(1)證券經(jīng)紀(jì)；
(2)證券投資咨詢；
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
(4)證券承銷與保薦；
(5)證券自營(yíng)；
(6)證券資產(chǎn)管理；
(7)其他證券業(yè)務(wù)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、1億
- B 、3億
- C 、5億元
- D 、10億元
- 3 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬（）。
- A 、挪用客戶保證金
- B 、欺詐客戶行為
- C 、內(nèi)幕交易
- D 、操縱市場(chǎng)
- 4 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)
- B 、證券投資咨詢和證券交易
- C 、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
- D 、證券承銷與保薦
- 5 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定了證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。
- A 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金
- B 、自有資金
- C 、依法籌集的資金
- D 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資金
- 7 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、5000萬(wàn)元
- B 、1億元
- C 、3億元
- D 、5億元
- 8 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取（ ）等監(jiān)督措施。
- A 、指定其他機(jī)構(gòu)托管
- B 、撤銷
- C 、接管
- D 、責(zé)令停業(yè)整頓
- 9 【單選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、1億元
- B 、5000萬(wàn)元
- C 、5億元
- D 、3億元
- 10 【選擇題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券資做市交易業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
- A 、5000萬(wàn)元
- B 、10億元
- C 、5億元
- D 、1億元
熱門試題換一換
- 下面不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中成分指數(shù)類的是( )。
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- 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（ ）的方式。
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- 在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。
- 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的原則，包括（）Ⅰ.同盈同虧原則Ⅱ.了解客戶原則Ⅲ.集中管理原則Ⅳ.業(yè)務(wù)隔離原則
- 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。Ⅰ.質(zhì)量控制 Ⅱ.項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門Ⅲ.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)
- 風(fēng)險(xiǎn)管理的過程主要包括（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)消除Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查
- 根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷Ⅲ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)IV.10%以上的證券中斷交易
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