- 單選題某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類(lèi),下列違反銷(xiāo)售適用性的行為是( )。 Ⅰ.主動(dòng)向A類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合B類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅱ.主動(dòng)向B類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合C類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅲ.主動(dòng)向E類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合D類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅳ.主動(dòng)向D類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合A類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:B】
基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則:(1)C1型(含最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(2)C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(3)C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(4)C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(5)C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。
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- 2 【單選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括()。Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查Ⅱ.信函調(diào)查Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查Ⅳ.對(duì)已有的客戶信息進(jìn)行分析
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- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 封閉式基金的價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響,開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格則取決于基金份額凈值的大小。
- 下列關(guān)于信托制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- 契約型基金的契約屬性、收益分配為()。
- 以下關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的說(shuō)法正確的是()。
- 下列屬于投資后項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括()。 Ⅰ、跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況 Ⅱ、監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況 Ⅲ、參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策 Ⅳ、預(yù)測(cè)基金收益
- 發(fā)生下列( )重大事件,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露。 Ⅰ. 基金名稱(chēng)、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的 Ⅱ. 投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的 Ⅲ. 觸及基金止損線或預(yù)警線的 Ⅳ. 基金存續(xù)期變更或展期的
- 募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶,用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等,確保資金原路返還。基金管理人應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。
- 下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
- 下列指標(biāo)中可以對(duì)基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)作出有效分析的是()。
- 在銷(xiāo)售基金時(shí),基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評(píng)價(jià)。
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