基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類(lèi),下列違反銷(xiāo)售適用性的行為是( )。 Ⅰ.主動(dòng)向A類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合B類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅱ.主動(dòng)向B類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合C類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅲ.主動(dòng)向E類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合D類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅳ.主動(dòng)向D類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合A類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:B】

基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則:(1)C1型(含最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(2)C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(3)C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(4)C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(5)C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。

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