- 單選題某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類(lèi),下列違反銷(xiāo)售適用性的行為是( )。 Ⅰ.主動(dòng)向A類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合B類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅱ.主動(dòng)向B類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合C類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅲ.主動(dòng)向E類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合D類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品 Ⅳ.主動(dòng)向D類(lèi)投資者推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適合A類(lèi)投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:B】
基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則:(1)C1型(含最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別)普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R1級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(2)C2型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(3)C3型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(4)C4型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。(5)C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。
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- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括()。Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查Ⅱ.信函調(diào)查Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查Ⅳ.對(duì)已有的客戶(hù)信息進(jìn)行分析
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- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- ( )證券組合以資本升值(即未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益)為目標(biāo)。
- 對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。
- 在申報(bào)債權(quán)期間,清算組( )對(duì)債權(quán)人進(jìn)行清償。
- 下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是( )。 Ⅰ. 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) Ⅱ. 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ. 利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送 Ⅳ. 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,利用該信息從事或者明示、 暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)
- 根據(jù)募集方式不同,可以將基金分為( )。
- 基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)()的原則。
- 投資者持有期限為3年,票面利率為8%,每年付息一次的債券,3年期即期收益率為6%,則第3年的貼現(xiàn)因子是()。
- 某股票分析員,收集了上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和其所屬行業(yè)的估值數(shù)據(jù):據(jù)以上數(shù)據(jù)中公司股票企業(yè)價(jià)值倍數(shù)、市盈率與行業(yè)平均水平比較正確的是()。
- A公司年初存入銀行100000元,年利率為10%,按照復(fù)利計(jì)息,則2年后銀行應(yīng)支付給A公司的利息為()元。
- ( )是我國(guó)企業(yè)債券的主要形式。
- ( )是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。
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