- 組合型選擇題關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理，（）應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠(chéng)信檔案。 Ⅰ.財(cái)政部 Ⅱ.商務(wù)部 Ⅲ.發(fā)改委 Ⅳ.證監(jiān)會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理，財(cái)政部（Ⅰ正確）、證監(jiān)會(huì)（Ⅳ正確）應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠(chéng)信檔案。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
- B 、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
- C 、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
- D 、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
- 2 【判斷題】《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》中明確,財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】申請(qǐng)證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于200萬元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】申請(qǐng)證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，其依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格不得少于（）年，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成（）之日起滿1年。
- A 、
2，工商變更登記 - B 、
3，工商變更登記 - C 、
2，工商注冊(cè)登記 - D 、
3，工商注冊(cè)登記
- 5 【組合型選擇題】關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理，（）應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)許可證管理。 Ⅰ.財(cái)政部 Ⅱ.商務(wù)部 Ⅲ.發(fā)改委 Ⅳ.證監(jiān)會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。 Ⅰ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布機(jī)制 Ⅱ.跟蹤評(píng)級(jí)制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【組合型選擇題】從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。 Ⅰ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布機(jī)制 Ⅱ.跟蹤評(píng)級(jí)制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.資質(zhì)控制制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。Ⅰ.為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易的主體及其控制的主體、并購(gòu)標(biāo)的等制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅱ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ.為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)Ⅳ.為在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券（國(guó)債除外）制作、出具資信評(píng)級(jí)報(bào)告及提供相關(guān)評(píng)級(jí)服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
熱門試題換一換
- 債券買斷式回購(gòu)與債券質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于債券所有權(quán)是否隨交易發(fā)生而轉(zhuǎn)移。
- 政府債券的發(fā)行主體是()。
- 對(duì)于上市公司股票交易價(jià)格因重大資產(chǎn)重組的市場(chǎng)傳聞發(fā)生異常波動(dòng)的情況，上市公司并不需要向證券交易所申請(qǐng)停牌。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,負(fù)責(zé)受理和審批跨墻申請(qǐng)的部門包括()。
- 證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3/2/1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)入凈資本。
- 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。
- 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及相關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。
- 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）頒發(fā)許可證。
- 關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
- 中國(guó)于（）年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制。
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