- 單選題個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
- A 、申請報告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- D 、工作情況說明

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參考答案【正確答案:D】
A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交:個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務的詳細情況說明,以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函,其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
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- A 、申請報告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- D 、以前所有的工作情況說明
- 2 【多選題】個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。
- A 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
- B 、從事保薦相關(guān)業(yè)務的詳細情況說明,以及最近3年內(nèi)擔任《保薦辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明
- C 、個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書
- D 、保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
- 3 【單選題】個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括( )。
- A 、誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
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- 4 【多選題】個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。
- A 、申請報告
- B 、個人簡歷
- C 、身份證明文件
- D 、學歷學位證書
- 5 【多選題】個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
- A 、申請報告
- B 、個人簡歷
- C 、身份證明文件
- D 、學歷學位證書
- 6 【組合型選擇題】 個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.申請報告 Ⅳ.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。
- A 、誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
- D 、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?
- 8 【選擇題】個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。
- A 、誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
- D 、未負有數(shù)額較大到期未淸償?shù)膫鶆?
- 9 【組合型選擇題】 個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.申請報告 Ⅳ.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】 個人申請保薦代表人資格應當具備()年以上的相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
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- 未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計,并發(fā)送審計報告,沒有違法所得,可處罰款( )萬元。
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- 目前,我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的不同可分為()。Ⅰ.受央行和原中國銀監(jiān)會監(jiān)管的信貸資產(chǎn)證券化Ⅱ.銀行間市場交易商協(xié)會主導的資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ.受中國證監(jiān)會監(jiān)管的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務Ⅳ.受原中國保監(jiān)會監(jiān)管的保險資產(chǎn)證券化
- 滬股通股票以()報價和交易。
- 證券公司從事證券自營業(yè)務時,()屬于禁止行為。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場Ⅲ.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務Ⅳ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
- 證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人員利用()等信息輸送或者謀取不正當利益。Ⅰ.內(nèi)幕信息Ⅱ.未公開信息Ⅲ.客戶信息Ⅳ.商業(yè)秘密
- 下列關(guān)于漲跌幅限制下委托有效的說法,正確的有()。Ⅰ.高于漲幅限制價格的委托Ⅱ.低于漲幅限制價格的委托Ⅲ.高于跌幅限制價格的委托Ⅳ.低于跌幅限制價格的委托
- 下列說法,正確的有()。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場,遵循忠實客戶利益原則,向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場,對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析,撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務于不特定的客戶,證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布,提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務于普通投資者,證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān),但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布,對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
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