- 單選題 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
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參考答案【正確答案：B】
B選項(xiàng)：公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動(dòng)管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
ACD都屬于基金管理人合規(guī)部門合規(guī)檢查的內(nèi)容。
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、 公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、 公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
- 2 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- 5 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
- 6 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
- 7 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- 8 【單選題】基金管理公司的投資管理部門不包括（）。
- A 、投資決策委員會(huì)
- B 、投資部
- C 、交易部
- D 、產(chǎn)品部
- 9 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
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- 10 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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熱門試題換一換
- 上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說法正確的是（）。
- 按交易方式可以把票據(jù)市場(chǎng)分為（ ）。
- 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的( )在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。
- （ ）是指基金從業(yè)人員通過主動(dòng)自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界
- 創(chuàng)業(yè)投資估值法通過評(píng)估目標(biāo)公司（）的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。
- 投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。
- 關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。Ⅰ.法律主體資格不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同Ⅴ.交易場(chǎng)所不同
- 美國前三大FOF管理人占據(jù)了50%以上的份額，排名前三的分別是（）。
- （ ）是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。
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