- 單選題 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
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參考答案【正確答案：B】
B選項(xiàng)：公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
ACD都屬于基金管理人合規(guī)部門合規(guī)檢查的內(nèi)容。
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、 公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、 公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
- 2 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
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- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- 6 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- 7 【單選題】基金管理公司的投資管理部門不包括（）。
- A 、投資決策委員會
- B 、投資部
- C 、交易部
- D 、產(chǎn)品部
- 8 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
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- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
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- 9 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
- 10 【單選題】 一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。
- A 、公司是否獨(dú)立運(yùn)作
- B 、公司員工工資是否符合規(guī)定
- C 、公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況
- D 、風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
熱門試題換一換
- 基金銷售的微觀環(huán)境指能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。
- 基金會計核算的特點(diǎn)包括（ ）。
- 基金信息披露時禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或者推薦性的文字。
- 下列流動性資產(chǎn)中，流動性最差的是（ ）。
- 假設(shè)基金A在股、債、貨幣市場的配置比例為7：2：1，當(dāng)月的實(shí)際收益率為6%，基金B(yǎng)在股、債、貨幣市場的配置比例為6：3：1，基金B(yǎng)中三個市場指數(shù)收益分別為 5%、2%、 1%，則從基金A到基金B(yǎng)資產(chǎn)配置帶來的超額收益為（）。
- 假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057 000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，請問其折算比例是（ ）。
- 使用目標(biāo)回報倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值折算為當(dāng)前股權(quán)價值，計算公式為（）。
- 各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（ ）。
- 證券交易所的成立和解散，由（）決定。
- 相對估值法的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
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