證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 在證券自營業(yè)務中,不得()。 Ⅰ.將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶 Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 Ⅳ.超比例持倉或操縱市場
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D符合題意:各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求,建立并完善公司自營業(yè)務內(nèi)部管理制度與機制,規(guī)范自營業(yè)務,進一步端正投資理念,增強守法意識,嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作(Ⅰ符合題意);不得以他人名義開立自營賬戶(Ⅱ符合題意);不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(Ⅲ符合題意);不得超比例持倉或操縱市場(Ⅳ符合題意)。

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