證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,不得()。 Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ.以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù) Ⅲ.使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅳ.超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D符合題意:各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求,建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制,規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù),進(jìn)一步端正投資理念,增強(qiáng)守法意識(shí),嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作(Ⅰ符合題意);不得以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶(hù)(Ⅱ符合題意);不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(Ⅲ符合題意);不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)(Ⅳ符合題意)。

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