- 多選題新股發(fā)行中，公開募集證券說(shuō)明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
- A 、審計(jì)報(bào)告
- B 、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
- C 、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
- D 、資信評(píng)級(jí)報(bào)告
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察申請(qǐng)文件編制和申報(bào)的基本原則。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】公開募集證券說(shuō)明書自( )內(nèi)有效。
- A 、最后簽署之日起3個(gè)月
- B 、最后簽署之日起6個(gè)月
- C 、首次簽署之日起3個(gè)月
- D 、首次簽署之日起6個(gè)月
- 2 【判斷題】證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書，所引用的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由兩名以上具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】發(fā)行證券公司債券，募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最后1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（ ）個(gè)月內(nèi)有效。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 4 【判斷題】證券公司定向發(fā)行債券的募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止期后12個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】證券公司定向發(fā)行債券的募集說(shuō)明書的有效期為（ ）個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)批準(zhǔn)通知前、募集說(shuō)明書最后1次簽署之日起計(jì)算。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 6 【單選題】證券公司公開發(fā)債募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（）內(nèi)有效。
- A 、1個(gè)月
- B 、3個(gè)月
- C 、6個(gè)月
- D 、12個(gè)月
- 7 【多選題】證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書包括（）。
- A 、封面、書脊、扉頁(yè)、目錄、釋義
- B 、概覽
- C 、本次發(fā)行概況
- D 、風(fēng)險(xiǎn)因素
- 8 【判斷題】在證券公司公開發(fā)債募集說(shuō)明書披露前發(fā)生與申報(bào)稿不一致的事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)視情況及時(shí)提供補(bǔ)充說(shuō)明文件。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【單選題】證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書不包括（）。
- A 、概覽
- B 、發(fā)行人基本情況
- C 、附錄和備查文件
- D 、募集說(shuō)明書摘要
- 10 【單選題】公開募集證券說(shuō)明書所引用的法律意見書,應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并有至少( )名經(jīng)辦律師簽署。
- A 、3
- B 、4
- C 、1
- D 、2
熱門試題換一換
- 股份有限公司的監(jiān)事會(huì)最少要有（），其中職工代表的比例最低為（）。
- 與直接投資外國(guó)股票相比較投資ADR給投資者帶來(lái)的好處是[ ]
- 金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（變量）未來(lái)價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的（）。
- 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。 I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 II.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 III.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 IV.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
- 信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的（ ）等因素的影響。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)能力Ⅱ.盈利水平Ⅲ.事業(yè)穩(wěn)定程度Ⅳ.規(guī)模大小
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于禁止行為。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場(chǎng)Ⅲ.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅳ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
- 按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，凈資產(chǎn)不少于（）萬(wàn)元。
- 以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)（）。
- 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本收益（RAROC）的計(jì)算公式是（）。
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