- 選擇題以下關于證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式
- B 、應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題
- C 、應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題
- D 、重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施
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參考答案【正確答案：B】
選項B說法錯誤：考查證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求。資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。
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熱門試題換一換
- 如果債券信用等級低，則投資者的風險（），債券票面利率要定得（）一些。
- 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為二板市場,是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司為核心,為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
- 證券投資咨詢機構在（）情況下應當進行執(zhí)業(yè)回避。 Ⅰ.證券公司自營部專業(yè)人員在離崗后六個月內(nèi) Ⅱ.證券受托投資管理部專業(yè)人員在離崗后六個月內(nèi) Ⅲ.證券財務顧問部專業(yè)人員在離崗后六個月內(nèi) Ⅳ.證券投資銀行等專業(yè)人員在離崗后六個月內(nèi)
- 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。 Ⅰ.實名信用資金臺賬 Ⅱ.信用證券賬戶 Ⅲ.信用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶
- 我國證券投資基金反映的是一種（）關系。
- 下列屬于證券市場虛假陳述行為的是（）。 Ⅰ.虛假記載 Ⅱ.誤導性陳述 Ⅲ.重大遺漏 Ⅳ.不正當披露
- 對于資產(chǎn)證券化的定義，下列說法錯誤的是（）。
- 國際債券在國際市場上發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（）為主。 Ⅰ.美元 Ⅱ.英鎊 Ⅲ.歐元 Ⅳ.人民幣
- 以下屬于場內(nèi)市場的是（）。Ⅰ.主板市場Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ.私募基金市場
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