- 選擇題未經(jīng)批準擅自設立期貨交易場所或組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。
- A 、證監(jiān)局
- B 、銀監(jiān)局
- C 、人民法院
- D 、縣級以上人民政府
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
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- A 、證監(jiān)局
- B 、銀監(jiān)局
- C 、人民法院
- D 、縣級以上人民政府
- 2 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、10萬元以上100萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 3 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 4 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、10萬元以上100萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 5 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- 6 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 7 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 8 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- A 、30萬元以上60萬元以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
- D 、違法所得1倍以上10倍以下
- 9 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立期貨交易場所或組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。
- A 、證監(jiān)局
- B 、銀監(jiān)局
- C 、人民法院
- D 、縣級以上人民政府
- 10 【選擇題】未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
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- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、違法所得1倍以上5倍以下
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- 可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的（）。 I.股票 II.基金 III.債券 IV.其他證券
- 國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)或國有企業(yè)(集團公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股。
- 現(xiàn)金流量的預測期一般為5~10年，預測期越長，預測的準確性越好。
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- 為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。
- 下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。 Ⅰ.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉換公司債券 Ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券 Ⅲ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券 Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀90年代初期
- 證券公司（）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
- 證券公司對客戶負有（），不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
- 根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。Ⅰ.股權類資產(chǎn)的遠期合約Ⅱ.債權類資產(chǎn)的遠期合約Ⅲ.遠期利率協(xié)議Ⅳ.遠期匯率協(xié)議
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