- 選擇題根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類（）進(jìn)行一次。
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- B 、每月
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參考答案【正確答案：C】
C
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- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
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- 2 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。
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- A 、每年
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- 4 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類（）進(jìn)行一次。
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- A 、每季度
- B 、每月
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- 6 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
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- 7 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)每（）進(jìn)行一次。
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- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。
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- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。
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- 出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。 ( )
- 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
- 關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是（ ）。I.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額II.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定III.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的IV.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
- 債券買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別是（）。 Ⅰ.買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方 Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方 Ⅲ.買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券 Ⅳ.質(zhì)押式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券
- 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。 I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 II.證券公司的控股股東 III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 IV.證券公司的董事
- 下列屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題的是（）。Ⅰ.影子銀行Ⅱ.資產(chǎn)管理行業(yè)Ⅲ.金融控股公司Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)金融
- 證券投資基金是（）投資工具。
- 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。Ⅰ.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為Ⅱ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好Ⅲ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件Ⅳ.具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
- 上市公司發(fā)行新股募足股款后，必須向（）辦理變更登記，并公告。
- 欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解有錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款Ⅱ.按照《證券法》第二百二十條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金Ⅲ.按照《證券法》第二百二十二條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)Ⅳ.按照《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款
- 我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。
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