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- 招股意向書是缺少發(fā)行價(jià)格和時(shí)間的招股說明書。
- 我國《證券法》規(guī)定，證券清算機(jī)構(gòu)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.證券和資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
- 目前的證券交易通道包括（）。 Ⅰ.銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù) Ⅱ.證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù) Ⅲ.網(wǎng)上交易通道 Ⅳ.電話委托自助式交易通道服務(wù)
- 欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予以立案追述的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。 Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在五百萬元以上 Ⅱ.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù) Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng) Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金
- 上市公司的（）在任職前須取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
- 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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