- 多選題證券公司有效的內(nèi)部控制為實現(xiàn)（）等目標(biāo)提供了合理的保證。
- A 、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
- B 、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
- C 、保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
- D 、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
除了以上選項，還有“提高證券公司經(jīng)營效率和效果”。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
- A 、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
- B 、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
- C 、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
- D 、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
- 2 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- 6 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- 7 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。Ⅰ.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營效率和效果
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 上海證券交易所開放式基金的累加認(rèn)購申報金額為（ ）元或其整數(shù)倍。
- 企業(yè)股份制改組時，聘請的中介機構(gòu)一般以（ ）為牽頭召集人。
- 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，個人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員。
- 深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。
- 下列關(guān)于貨銀對付的說法，正確的有（）。Ⅰ.俗稱“一手交錢，一手交貨”Ⅱ.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險Ⅲ.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)Ⅳ.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
- 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.保險公司
- 我國證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金份額持有人Ⅲ.基金市場服務(wù)機構(gòu)Ⅳ.基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
- 下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。Ⅰ.分開負(fù)債Ⅱ.共同負(fù)債Ⅲ.集合發(fā)行Ⅳ.發(fā)行期限靈活
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