- 選擇題我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金份額持有人Ⅲ.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。
- A 、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，出資方式包括專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)
- B 、基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
- C 、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
- D 、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
- 2 【單選題】依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。
- A 、3億元
- B 、2億元
- C 、1億元
- D 、5000萬(wàn)元
- 3 【多選題】根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。
- A 、依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜
- B 、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
- C 、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
- D 、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
- 4 【單選題】依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是（）。
- A 、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
- B 、辦理基金備案手續(xù)
- C 、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
- D 、保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料
- 5 【組合型選擇題】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜 Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 Ⅲ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) Ⅳ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。 Ⅰ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén) Ⅱ.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金份額持有人Ⅲ.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【選擇題】我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。I．基金管理人 II．基金份額持有人 III．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) IV．基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 V. 基金托管人
- A 、III、IV、V
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、V
- 9 【選擇題】我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。I．基金管理人 II．基金份額持有人 III．基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) IV．基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 V. 基金托管人
- A 、III、IV、V
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、V
- 10 【選擇題】我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金份額持有人Ⅲ.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）。
- 下列各項(xiàng)中，( )不是我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)。
- 上市公司最近（）個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
- 根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的表述中，正確的有（）。Ⅰ.企業(yè)可以選擇建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或者辦理職業(yè)保險(xiǎn)Ⅱ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)造成的債務(wù)Ⅲ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立戶(hù)管理Ⅳ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其經(jīng)營(yíng)收益中提取相應(yīng)比例資金作為執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
- 證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括（）方面。I.薪酬管理的基本制度II.薪酬管理的決策程序III.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況IV.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者，應(yīng)該符合（）。Ⅰ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人Ⅳ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金
- 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 按照《證券投資監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東可以以（）出資。 Ⅰ.貨幣 Ⅱ.知識(shí)產(chǎn)權(quán) Ⅲ.商標(biāo)權(quán) Ⅳ.證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣資產(chǎn)
- 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- 區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。
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