- 組合型選擇題證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- 8 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將（）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 發(fā)行人在募集說明書有效期內(nèi)未能發(fā)行證券的，應(yīng)重新修訂募集說明書。發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)募集說明書的有效期限，但至多不超過（ ）個(gè)月。
- 關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說法正確的是（）。
- （）對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) III. 證券交易所 IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅳ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
- 關(guān)于優(yōu)先股的股息率，下列說法中正確的有（）。 Ⅰ.優(yōu)先股的股息可能比普通股的股利高 Ⅱ.優(yōu)先股的股息可能比普通股的股利低 Ⅲ.優(yōu)先股的股息有可能與普通股的股利相等 Ⅳ.優(yōu)先股股息和普通股股利相同
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ. 證券公司的董事Ⅱ.證券公司的股東、實(shí)際控制人Ⅲ. 證券公司的監(jiān)事Ⅳ. 證券公司的工作人員
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- 契約基金的當(dāng)事人包括（ ）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金董事會(huì)Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投資人
- 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，（）。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
XOk66