- 單選題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：A】
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
- 2 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 3 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 4 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、10
- D 、5
- 5 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 6 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 7 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 8 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 9 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
- 10 【單選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、2
- B 、3
- C 、1
- D 、5
熱門(mén)試題換一換
- 如果投資者已經(jīng)持有現(xiàn)貨或期貨的空頭頭寸,賣(mài)出看跌期權(quán)后,與原單獨(dú)的空頭頭寸相比,無(wú)論標(biāo)的物價(jià)格上漲或下跌對(duì)賣(mài)出者都有好處（）。
- 為規(guī)避或減少量化交易存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可采取的策略有（）。
- 某保險(xiǎn)公司擁有一個(gè)指數(shù)型基金，規(guī)模20億元，跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)，其投資組合權(quán)重和現(xiàn)貨指數(shù)相同，公司將18億投資政府債券（年收益2.6%），同時(shí)將2億元（保證金率10%）左右購(gòu)買(mǎi)跟蹤該只指數(shù)的滬深300股指期貨頭寸，當(dāng)時(shí)滬深300指數(shù)為2800點(diǎn)。6月后到期的滬深300指數(shù)期貨的價(jià)格為2996點(diǎn)。假設(shè)6個(gè)月后股指期貨交割價(jià)格為3500點(diǎn)，忽略交易成本和稅收，則該公司盈利（）萬(wàn)元。
- 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明（ ）。
- 農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有( )。
- 某新客戶存入保證金200 000元，在5月7日開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入大豆期貨合約100手，成交價(jià)為3500元/噸，同一天該客戶平倉(cāng)賣(mài)出40手大豆合約，成交價(jià)為3600元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3550元/噸，交易保證金比例為5%，則客戶當(dāng)日的結(jié)算準(zhǔn)備金為（）。（大豆期貨10噸/手）
- 假如輪胎價(jià)格下降，點(diǎn)價(jià)截止日的輪胎價(jià)格為760 (元/個(gè)），汽車(chē)公司最終的購(gòu)銷成本是（）元/個(gè)。
- 以下關(guān)于利率期貨的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- 基差買(mǎi)方點(diǎn)價(jià)模式包括（）。
- 上證50ETF期權(quán)的交割方式一般是（）。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
xk2RY