- 組合型選擇題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以（）。 Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息 Ⅳ.提供或傳播虛假信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況（Ⅰ正確），可以向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息（Ⅲ正確）；不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，不得提供貨傳播虛假信息。
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- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II 、IV
- C 、II 、III、 IV
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- 3 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（ ）行為。 I. 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)的款項(xiàng)和財(cái)物 II .代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 III. 向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) IV. 向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I、 II、 IV
- C 、I 、II
- D 、III、 IV
- 4 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以（）。 I.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 II.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) III.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息 IV.提供或傳播虛假信息
- A 、I、 II
- B 、I、 III
- C 、I、 II、 III
- D 、II、 III、 IV
- 5 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事（）活動(dòng)。
- A 、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
- B 、向客戶(hù)傳遞非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息
- C 、向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
- D 、向客戶(hù)介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
- 6 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以（）。 Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息 Ⅳ.提供或傳播虛假信息
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
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- 7 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有的行為包括（）。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物 Ⅱ.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以（）。 Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息 Ⅳ.提供或傳播虛假信息
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- 10 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以（）。 Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息 Ⅳ.提供或傳播虛假信息
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熱門(mén)試題換一換
- 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是（）。
- 無(wú)論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)都能夠變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。
- 上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說(shuō)明書(shū)》中,關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用信息披露的表述錯(cuò)誤的是( )。
- 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在（）向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
- 客戶(hù)向證券公司提交的融資融券保證金可以是（）。Ⅰ．現(xiàn)金Ⅱ．滬深交易所掛牌上市股票Ⅲ．非上市證券Ⅳ．區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)上流通的股票
- 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，無(wú)法判斷客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，（）。
- 股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不少于人民幣（）。
- 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）。Ⅰ.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)Ⅱ.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)Ⅲ.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)Ⅳ.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由
- 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
- A股賬戶(hù)按持有人分為（）。 Ⅰ.自然人證券賬戶(hù) Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù) Ⅲ.證券公司自營(yíng)賬戶(hù) Ⅳ.基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶(hù)
- 為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。
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